获利2亿,被罚5亿!非法操纵3000多只美股,中国“牛散”信息曝光

本文转载自:中国经营报(ID:chinabusinessjournal)综合澎湃新闻、界面新闻、证券时报

26名中国“牛散”被美国证监会(SEC)开出超7500万美元(约合人民币5.02亿元)的罚单。

至少从2013年起至2018年,这26名股民非法利用至少3000只美股市场股票,创造了超过3500万美元(约合人民币2.34亿)的非法利润。

获利2亿,被罚5亿!非法操纵3000多只美股,中国“牛散”信息曝光

被罚超5亿元,连本带利吐出

美国证监会官网6月15日发布的公告显示,法院判决共计26名成员参与一项股价操纵案,其中涉及至少3000只美股股票,其涉案金额超过3500万美元,最终责令这些人支付超7500万美元。

具体来看,法院判决包括Shuang Chen,Wenwen Du, Lirong Gao,Jing Guan,Tonghui Jia,Xuejie Jia,Honglei Shi,Lujun Sun,Huailong Wang,Jiadong Wang,Jiafeng Wang,Linlin Wu,Lin Xing,Yong Yang,Jiancheng Zhao和Forrest (HK) Co.,Limited在内的16名被告对非法所得的3560.34万美元及利息598.98万美元负有连带赔偿责任。除了连本带利归还以外,每个被告必须支付200万美元的民事罚款。

此外,法院裁定10名救济被告(Relief Defendants)Weiguo Guan,Jingquan Liu,Rishan Liu,Weigang Yang,Jingru Zhai,Song Geng,Qinghua Ren,Jixiang Teng,Xiangjia Yang和Xiuchun Zhang分别支付3505美元到53.37万美元不等的非法所得,外加预判利息,总额为151.23万美元。

所谓救济被告,是指民事诉讼程序中,未被指控从事违法行为,但获取了源自于被告违法行为财物的被告。

公告显示,2019年10月,SEC向美国马萨诸塞州波士顿联邦法院提起诉讼。SEC称,来自中国的多名交易员操纵了数千种股票价格,这些股票大多成交量少,而他们故意制造了股票交易的虚假繁荣,通过推高或压低股价来获得非法利润。同时,SEC已采取紧急行动,将18名被告的财产冻结。

2019年11月12日,法院下达初步禁令,对所有被告和救济被告进行资产冻结。2019年12月23日,美国证券交易委员会修改了起诉书,在最初被指控的基础上增加了2名被告和8名额外的救济被告。

值得一提的是,这份判决里缺少的两人Jiali Wang与Xiaosong Wang是该案的两位主谋。2021年9月,SEC已对Xiaosong Wang作出处罚,永久禁止其违反美国反欺诈条款,索偿和民事处罚的部分,由法院稍后确定。同时,SEC还在继续对另一主谋Jiali Wang提出欺诈指控。

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交易手法曝光

在SEC提交的诉讼文书中,具体解释了这些股民的交易手法。他们通常至少使用两个经纪账户,首先通过帮手账户(helper account)下达几笔小额卖出订单来压低股票价格,然后使用获利账户(winner account)低价买入大量股票。在积累了头寸后,他们又通过下达小额买入订单,推高股票的市场价格,这样一来,就可以以市场价高价出售大量股票而获利。反之也一样,他们先制造出买进的假象,抬高股价后再卖出。

这种操纵股市的行为被称为“幌骗”(spoofing),是指在股票市场或者期货市场交易中虚假报价再撤单的一种行为。“幌骗者”通过假装有意在特定价格买进或卖出,制造需求假象,企图引诱其他交易者进行交易来影响市场,借助市场的新价格来买卖获利。

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SEC曝光团伙身份信息

至少6年时间,通过非法操纵3000多只股票,获利3500万美元,这一团伙平均每年通过每只股票的收益在0.19万美元左右。收益虽小,但积少成多,并且该行径严重扰乱了股票市场的正常交易。

加之其作案手法相当隐蔽,这一案件的调查搜证经历了重重难关。SEC工作人员通过对大量数据的梳理、层层穿透IP地址,发现了他们在不同经纪公司注册百个账户互相串联作案的细节,并量化交易对证券市场价格的影响。

SEC市场滥用部门(Market Abuse Unit)负责人约瑟夫(Joseph G.Sansone)曾表示,这些人不遗余力地逃避侦查,把交易放在多家经纪公司开设的100多个不同的交易账户,提交伪造文件,以他人名义开设新账户。

此前,SEC在诉状中披露了其中24名涉案人员的身份信息,这些中国股民大多来自山东省。

其中,四人在美国有住宅。其他成员在中国居住。

有8名被告来自山东泰安、肥城、惠民等地,5人居住在上海。6名救济被告均来自山东青岛或潍坊。年龄最高者已将近70岁。在他们中,不仅有任职于上市公司的员工、大型国企职工,还有任职于幼儿园和小学的教育工作者,以及退休人员。

表格:部分被起诉中国投资者

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图表来自证券时报

来源:中国经营报综合澎湃新闻、界面新闻、证券时报

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