证监会史上最大罚单案宣判:罚款3亿,8人获刑!操纵333个证券账户“割韭菜”

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来源:每日经济新闻、券商中国、e公司、公开信息等

10月27日,据上海市第一中级人民法院(下称上海一中院)消息,北八道集团操纵证券市场案一审结果出炉。

根据审判结果,北八道集团因操纵证券市场罪被判处罚金人民币三亿元;集团实际控制人林庆丰因操纵证券市场罪被判处有期徒刑八年六个月,并被处罚金一千万元;另外,林玉婷、李俊苗等7名相关人员因操纵证券市场罪分别被判处有期徒刑五年六个月至一年七个月,并被处一百万元至二十万元不等罚金。

证监会史上最大罚单案宣判:罚款3亿,8人获刑!操纵333个证券账户“割韭菜”
图片来源:上海一中院


操纵333个证券账户,非法获利3亿
经上海一中院审理查明:被告人林庆丰系北八道集团实际控制人
2016年下半年起,林庆丰为在证券市场取得资金优势、持股优势,指使被告人林玉婷、李俊苗、何映花等人对外联络被告人张丁海等配资中介人员,以1:3至1:10的配资比例,获取巨额资金及大量证券账户。其中,张丁海向北八道集团违规提供资金10.98亿余元,他人证券账户119个。
林庆丰集中上述配资资金和他人证券账户,连同北八道集团部分自有资金及实控证券账户,安排北八道集团及集团下属厦门六湖游艇俱乐部有限公司员工被告人蔡咏东、黄辉匡等为骨干的交易团队,在厦门、上海、昆明等地,使用上百台电脑及未实名登记的无线网卡等设备,连续买卖股票或在自己实际控制账户之间买卖股票,影响股票交易价格与交易量。
2017年2月14日至3月30日,北八道集团使用333个证券账户,持有“江阴银行”的流通股份数量达到该证券的同期实际流通股份总量30%以上,连续33个交易日对“江阴银行”的累计成交量达到同期该证券总成交量的30%以上。至同年5月9日,北八道集团控制的账户组非法获利3.01亿余元。
上海一中院认为,被告单位北八道集团及被告人林庆丰等7名直接负责的主管人员与其他直接责任人员,伙同配资中介人员张丁海,集中资金优势、持股优势连续买卖,操纵证券市场,影响证券交易价格与交易量,其行为均已构成操纵证券市场罪,且属情节特别严重。综合全案事实、性质、情节和社会危害程度,上海一中院依法作出上述判决。
证监会:罚五”顶格处罚56.7亿

2018年3月14日,中国证监会组织召开稽查执法专场新闻通气会,通报了包括北八道案在内的数起查处的资本市场违法违规案件。北八道一案因此受到关注。

据当时证监会稽查执法人员介绍,经查明,北八道集团涉嫌操纵的次新股包括张家港行、江阴银行、和胜股份等,操纵期间累计获利9.45亿元。该案已经过调查审理和行政处罚事先告知程序,证监会将对北八道集团作出“没一罚五”的顶格处罚,罚没款总计约56.7亿元,为证监会行政处罚历史上开出的最大罚单。

据了解,该案系一起筹集巨量资金、使用众多账户炒作“次新股”的典型案件,被收录于2018年证监稽查20起典型违法案例之中

根据证监会调查,北八道操纵张家港行、和胜股份、江阴银行等次新股,主要方式有五种:

  • 利用资金优势,通过大量、高价申报在集合竞价阶段拉抬股价;

  • 利用资金优势,通过大量、连续申买在尾盘拉抬股价;

  • 集中资金优势、持股优势连续交易,在自己实际控制的证券账户之间交易的方式,影响了股票交易价格;

  • 在大量委托未成交的情况下,继续连续以涨停价申报,营造虚假需求,维持涨停价;

  • 用大量账户交易个股影响开盘价和封涨停。

在上述操纵手法的影响下,2017年2月10日至4月12日期间,北八道通过采用集中资金优势、持股优势连续交易,在自己实际控制的证券账户之间交易的方式,影响了“张家港行”交易价格,获利466,894,890.32元。2017年2月10日至4月12日期间,“张家港行”股价上涨109.55%,同期中小板综指累计上涨2.74%,偏离106.81个百分点。

2017年2月7日至2月17日期间,北八道控制账户组集中资金优势、持股优势连续交易“和胜股份”,影响交易价格,获利138,752,520.32元。2017年2月7日至2月17日期间,“和胜股份”股价上涨53.38%,偏离同期中小板综指52.58个百分点。

2017年2月10日至5月9日期间,北八道使用其控制账户组中的297个账户,利用资金优势、持股优势连续集中交易“江阴银行”,同时在自己实际控制的账户之间交易,影响“江阴银行”交易价格,共计获利339,223,805.59元。

证监会调查人员表示,北八道案中行为人通过中介配置驱动杠杆公司,一方面是快速调动巨额的资金,另一方面大量使用表面上看来毫无关联的数百个股票账户,实施操纵行为,把违法行为隐藏在这些账户后面,使得其操纵行为更具有隐蔽性。

北八道采用多种手段操纵上市公司股价,涉案金额特别巨大,相关人员还通过实施故意隐瞒、毁损重要证据等行为阻碍、抗拒监管执法人员依法行使监督检查、调查取证职权,其集团高管及相关人员拒不配合调查,财会人员为销毁证据抓伤证监会稽查人员。

证监会认为,北八道用“凶残”、“恶劣”的操纵手法“割韭菜”行为,应受到“没一罚五”的顶格处罚,罚没金额达56.7亿元,时任北八道法定代表人林庆丰、时任北八道控股股东林玉婷,作为北八道主要负责人起组织、领导作用,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序,被罚终身市场禁入,被分别罚款180万元;其他直接责任人员为时任北八道总经理、配资业务负责人李俊苗作为具体负责人员,违法行为性质恶劣、严重扰乱市场秩序、严重损害投资者利益,被采取5年的市场禁入措施,并处以120万元的罚款。

在证监会的巨额罚单下发前,北八道的实际控制人林庆丰正借着工商变更试图“金蝉脱壳”,将众多北八道公司的股权假托他人之手,隐匿幕后试图逃避行政处罚。在收到巨额处罚之后,北八道对此不服并向证监会发起诉讼,但一审二审均遭到法院驳回。

证监会史上最大罚单案宣判:罚款3亿,8人获刑!操纵333个证券账户“割韭菜”

天眼查信息显示,2018年至今,北八道集团自身相关诉讼不断,先后被多家企业告上法庭,相关案由涉及“企业借贷纠纷”、“建设工程施工合同纠纷”、“建设用地使用权纠纷”,经判决,作为被告的北八道集团均败诉,履行情况则为全部未履行;公司亦成为最高人民法院所公示的失信公司。

2019年8月8日,该院根据北八道集团的申请裁定受理该公司破产清算一案。经管理人调查,依据上海华皓会计师事务所于2020年12月18日出具的《审计报告》显示,截至2019年8月8日,北八道公司资产总额为1.45万元,负债总额为59.82亿元,所有者权益为-59.82亿元,已资不抵债。

法院认为,根据管理人依法开展的对债务人的接管和调查,能够确认债务人不能清偿到期债务,全部资产不足以清偿所有债务,符合宣告破产的法定条件。依照相关规定,法院于2021年4月7日裁定宣告北八道集团破产。

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