第二次亮剑：美国能做初一，我们就能做十五

01 第二次亮剑

这几年在科技方面，美国对我们发起的制裁，可以说已经是数不胜数了。我们当然也有一些反制，但是在这方面客观的说，咱们相对来说毕竟是处于弱势地位，所以总体的反击力度还是很克制的。

今年以来的这两次出手，应该算是真正比较有力的了，当然也还不能算是出大招，而更像是亮剑，是一种态度的展示。而且呢，从实际效果来看，还真可以说是有些立竿见影的味道。

第一次是对美光进行反制，宣布美光在华销售的产品未通过网络安全审查。美光可以说是芯片产业里面的一个搅屎棍，别人是被动配合美国，它是主动要求，并推动美国进行各种制裁。咱们对美光，真的可以说已经是忍无可忍了。

结果你猜怎么着，扇了一巴掌之后，美光居然宣布，计划在未来几年扩大对西安的芯片封装测试工厂投资，总投资将超过43亿元人民币。美光还表示，它将再增加500个就业岗位，使美光在中国的员工总数增至 4500余人。

你不抽它，都不知道它原来还可以这么懂事。所以说，凡事一味忍让也不行，适时亮剑，表明态度，有时候说不定还有意外收获。这次对镓和锗的出口管制，就可以看作是对美光出手之后的第二次亮剑。

最近商务部、海关总署发布公告：为维护国家安全和利益，经国务院批准，决定对镓、锗相关物项实施出口管制。本公告自2023年8月1日起正式实施。

这个公告一出，就在国内外引发了很大的关注，先不说实际影响到底有多大，但至少是说明我们在态度上，已经传达到位了。而实际上，这个新的出口管制，其实是很有针对性的，就是瞄着半导体，新能源，这些新兴科技产业去的。

有人说影响不大，那恐怕是一厢情愿，因为既然这只是亮剑，只是一种态度的展示，那么也可以理解为只是一个开始，如果有人要继续推动制裁，那么肯定还会有更大影响的反击措施。

毕竟我们跟美国不一样，美国一上来就喜欢极限施压，但咱们都知道，打牌的时候，不能一上来就扔王炸。这个道理美国要是不懂，也不要紧，后面迟早会让它懂的。

02 美国能做初一，我们就能做十五

我们这次选取的镓和锗，都是稀有金属。砷化镓，氮化镓分别是主要的第二代，第三代半导体材料。尤其是氮化镓，是新兴半导体光电产业的核心材料和基础器件，在手机快充、 5G通信、 电源、 新能源汽车、LED 以及雷达等方面具有远大的应用前景。我们最新的J20，使用的就是氮化镓材料的雷达，比美国F22的砷化镓雷达，要领先一代。

我们的镓储量超过世界总储量的 80%，我们2021年的产量更是超过全球的90%。而且世界上其他国家，在过去十年间，已经纷纷停止了生产镓。其中哈萨克斯坦于2013年，匈牙利于2015年，德国于2016年，乌克兰于2019年，先后停止了镓生产。

现在让他们重启生产，难度也许不大，但是要填补我们的缺口，那难度可想而知。

而此次限制出口的另一个稀有金属锗，在红外光学、纤维光纤、太阳能电池、聚合催化剂及医药等高新技术领域有诸多应用。而未来在芯片、太阳能电池、生物科技和武器制造中具有极其重要的潜在价值。锗主要分布在美国和中国。其中美国占全球储量的45%，中国占41%。

虽然美国的锗储量全球第一，但主要以铅锌伴生矿为主，锗的产量受制于铅锌的产量，实际上并无增长潜力。中国锗的产出主要来源于褐煤矿，开采便利，2021年数据显示，全球锗金属产量140吨，中国产量95吨，占当年全球产量的约67.8%，俄罗斯产量5吨，比利时、加拿大、德国、日本和乌克兰等国合计产量40吨。

从国外的情况来看，镓和锗的生产，并不像想象的那么容易，这实际涉及到相关产业链的重建，而这不是个市场化的优势选择，因为我们这边是否会随时放松管制，对他们而言是个重大的不确定性。所以如果进行巨额投资，是有潜在重大风险的。

当然现在西方很多做法，其实早就已经不讲究市场化原则了，这也是我们现在碰到的一个难题。因为我们要举起市场化的大旗，维护市场秩序和规则，就必然在反制的时候，不能像美国那样为所欲为，等于是天然的会受到很多限制。

但这一次，其实也是忍无可忍之下的一个反击，尤其是在美国施压之下，先是日本在5月底宣布对23种半导体设备和材料进行出口限制，7月23日起正式实行。然后是荷兰在6月30日宣布，进一步收紧光刻机出口政策，高端DUV光刻机9月1日起将限制出口。

美国是想把事做绝，我们自然要展示态度。很多人担心出口管制会不会反过来又影响到我们自己，其实这也是没办法的事，但也还是有一些解决方法。

我们宣布出口管制后，美国半导体晶圆制造商AXT公司就称，其中国子公司将立即着手申请许可证，以继续从中国出口镓和锗基板产品。其实这就是一个思路，如果产品形成闭环，也就是国外公司的产品，主要是供应中国，那就可以发许可证，反过来，如果中国公司产品出口受限制，那上游你也别想趁机替代我。

总之，你能做初一，我就能做十五。